我局对上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）现场查看中关注到，你作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金独立财政顾问主办人，在从事北特科技并购重组财政顾问事务及2018年、2019年实行继续督导作业期间，未勤勉尽责充沛实行审慎的核对程序，未发现2017年3月17日至2017年11月27日期间、2018年3月19日至2018年4月25日期间北特科技存在相关方非经营性资金占用及未按规则实行信息揭露发表责任的状况，未发现北特科技向参加认购的公司董事、总经理靳晓堂供给财政赞助的状况。

  上述行为导致你签字的《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖之非揭露发行股票的发行进程和认购目标合规性之审阅陈述》《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖施行状况之独立财政顾问核对定见》《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖之2018年继续督导陈述》和《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖之2019年继续督导陈述》未反映北特科技以上问题,违反了《上市公司严重财物重组管理方法》（证监会令第127号修订，证监会令第159号修订）第六条第一款的规则。依据该方法第五十八条第一款的规则，我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。

  假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。